為了爭取國家相關(guān)部委對財富管理金融綜合改革試驗區(qū)建設(shè)的政策支持，進一步打通改革創(chuàng)新先行先試、一事一報的通道，青島市于2014 年5 月分別致函十一個國家部委，呈報了《青島市財富管理金融綜合改革試驗區(qū)建設(shè)實施方案》以及《爭取國家支持政策清單（首批）》，得到了十一個國家部委的肯定和支持，其中有30 余項得以具體實施或研究推進。
一、中國人民銀行政策支持事項
1、同意在青島市開展跨國集團人民幣集中運營管理試點。
2、同意在青島市開展外商投資企業(yè)外匯資本金結(jié)匯改革試點。
3、原則同意在青島市開展合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）試點。
4、支持青島銀行、青島農(nóng)商銀行參與信貸資產(chǎn)證券化試點。
5、支持青島市金融機構(gòu)在遵循中央金融管理部門制定的有關(guān)監(jiān)管規(guī)則基礎(chǔ)上，開展財富管理業(yè)務(wù)綜合經(jīng)營和產(chǎn)品創(chuàng)新。
6、支持青島市符合條件的金融機構(gòu)參與同業(yè)存單試點。
7、支持青島市符合條件的金融機構(gòu)開展債券承銷業(yè)務(wù)。
8、支持青島市非金融機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定取得《支付業(yè)務(wù)許可證》后，提供支持服務(wù)。
9、支持青島市成立專門的征信機構(gòu)，依法采集客戶信用信息并對外提供服務(wù)。
10、支持國內(nèi)具有公信力的信用評級機構(gòu)在青島市開展業(yè)務(wù)，鼓勵財富管理機構(gòu)及其發(fā)行產(chǎn)品開展市場化評級，提高投融資運作效率。
11、支持青島市開展財富管理客戶信息保護試點，建立財富管理客戶信息保護制度。
12、支持青島市在金融業(yè)綜合統(tǒng)計框架下，建立財富管理信息監(jiān)測體系。
13、原則支持青島市金融機構(gòu)在依法合規(guī)、風(fēng)險可控前提下探索開展綜合經(jīng)營試點。
14、原則支持青島市探索建立財富管理綜合監(jiān)管協(xié)調(diào)機制。
15、允許在青島保稅港區(qū)大宗商品交易市場開展現(xiàn)貨交易外匯管理政策試點。
16、研究在青島市開展合格境內(nèi)個人投資者（QDII2）試點。
二、國家外匯管理局政策支持事項
1、允許開展跨國公司外匯資金集中管理運營試點。
2、允許在青島保稅港區(qū)大宗商品交易市場開展現(xiàn)貨交易外匯管理政策試點。
3、原則同意開展外商投資企業(yè)資本金意愿結(jié)匯。
4、原則同意開展直接投資外匯登記下放銀行辦理。
5、原則同意銀行業(yè)金融機構(gòu)開展面向區(qū)內(nèi)企業(yè)的大宗商品衍生品柜臺交易。
6、原則同意開展合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）試點。
7、原則同意穩(wěn)步開放資本市場，試驗區(qū)金融機構(gòu)和企業(yè)可按規(guī)定進行境內(nèi)資本市場投資和交易。
8、原則同意建立青島市財富管理金融綜合改革試驗區(qū)省部級聯(lián)席會議。
9、研究建立財富管理專門賬戶體系。
10、研究推進跨境直接投資與前置核準脫鉤，直接向銀行辦理跨境收付和兌換業(yè)務(wù)。
11、研究推進青島市財富管理機構(gòu)開展跨境投資、境外消費信貸和外匯理財?shù)葮I(yè)務(wù)。
12、研究推進符合條件的企業(yè)開展境外證券投資和境外衍生品投資業(yè)務(wù)。
13、研究推進青島市居民個人境外直接投資試點。
三、中國證監(jiān)會政策支持事項
1、支持符合條件的機構(gòu)按照《證券投資基金法》等法律法規(guī)要求申請設(shè)立證券投資基金公司，并在青島市注冊。
2、原則支持構(gòu)建聯(lián)合監(jiān)管協(xié)調(diào)機制，豐富監(jiān)管方法和手段。
四、中國保監(jiān)會政策支持事項
1、支持在青島市設(shè)立保險類財富管理機構(gòu)。
2、支持青島市保險機構(gòu)創(chuàng)新財富管理相關(guān)保險業(yè)務(wù)。
3、支持保險資金參與青島市財富管理金融綜合改革試驗區(qū)建設(shè)。
4、研究推進開展老年人住房反向抵押養(yǎng)老保險試點。
5、研究推進開展個人稅收遞延型養(yǎng)老保險試點。
五、商務(wù)部政策支持事項
1、支持青島市組建大宗商品交易所，支持現(xiàn)有交易市場做大做強，創(chuàng)新交易體制機制。
2、支持典當(dāng)、拍賣、融資租賃等機構(gòu)在青島市發(fā)展，完善財富管理業(yè)態(tài)，強化財富管理功能。
3、研究支持青島市建設(shè)免稅店聚集區(qū)。
六、人力資源社會保障部政策支持事項
1、支持青島市對財富管理從業(yè)人員的專業(yè)特點、職業(yè)屬性進行研究論證，探索確定財富管理人才考核評價認證方式。
2、支持青島市通過爭取山東省委托全國社會保障基金理事會的投資份額、增加基金銀行定期存款比重等方式提高養(yǎng)老基金收益。
3、同意建立青島市財富管理金融綜合改革試驗區(qū)省部級聯(lián)席會議。
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