7月8日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，經(jīng)查，深圳市東土盛唐投資基金管理有限公司(簡稱“東土盛唐”)在從事私募基金業(yè)務活動中，存在未采取問卷調(diào)查等方式對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、未妥善保存私募基金投資者適當性管理方面材料的情形，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關規(guī)定，決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同時，深圳證監(jiān)局表示，方園于2014年12月至今擔任東土盛唐的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，對東土盛唐上述違規(guī)行為負有責任，決定對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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