全面注冊(cè)制迎新進(jìn)展 首批11家主板IPO企業(yè)過(guò)會(huì)

全面注冊(cè)制迎來(lái)新進(jìn)展。3月13日晚，滬深交易所分別披露上市委審議會(huì)議結(jié)果公告，11家主板平移企業(yè)順利過(guò)會(huì)。

值得一提的是，3月14日，上交所審議萬(wàn)豐股份、恒尚股份2家主板IPO；深交所同日審議長(zhǎng)青科技、翔騰新材、三聯(lián)鍛造3家主板IPO。若這5家企業(yè)也順利過(guò)會(huì)，全面注冊(cè)制下首批主板上市企業(yè)將有望從前述16家中產(chǎn)生。

11家主板企業(yè)過(guò)會(huì)

3月13日，滬深兩市共有11家主板企業(yè)過(guò)會(huì)。其中，滬市方面，共有江蘇常青樹(shù)新材料科技股份有限公司（常青科技）、江西省鹽業(yè)集團(tuán)股份有限公司（江鹽集團(tuán)）、中信金屬股份有限公司（中信金屬）、中重科技（天津）股份有限公司（中重科技）、柏誠(chéng)系統(tǒng)科技股份有限公司（柏誠(chéng)股份）5家。前述公司的擬融資金額分別為8.5億元、9.5億元、40億元、12.54億元、4.7億元，合計(jì)募資75.24億元。

深市方面，共有深圳中電港技術(shù)股份有限公司（中電港）、浙江海森藥業(yè)股份有限公司（海森藥業(yè)）、陜西能源投資股份有限公司（陜能股份）、華緯科技股份有限公司（華緯科技）、南昌礦機(jī)集團(tuán)股份有限公司（南昌礦機(jī)）、重慶登康口腔護(hù)理用品股份有限公司（登康口腔）6家。前述公司的擬融資金額分別為15億元、6億元、60億元、4.34億元、11.54億元和6.6億元。

從凈利潤(rùn)指標(biāo)來(lái)看，2022年上半年，擬在滬市主板上市的中信金屬歸母凈利潤(rùn)為15.76億元，在11家公司中拔得頭籌。該公司主要從事金屬及礦產(chǎn)品的貿(mào)易業(yè)務(wù)，經(jīng)營(yíng)的貿(mào)易品種主要包括鐵礦石、鋼材等黑色金屬產(chǎn)品，鈮、銅、鋁有色金屬產(chǎn)品等。

此次申報(bào)深市主板上市的企業(yè)中，陜能股份的預(yù)計(jì)融資金額和2022年上半年歸母凈利潤(rùn)均位列第一。公司擬募資60億元，2022年上半年實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)12.9億元。公司依托陜西及西北煤炭資源優(yōu)勢(shì)，致力于煤炭清潔高效綠色開(kāi)采，實(shí)施煤電一體化戰(zhàn)略，致力于打造國(guó)內(nèi)一流能源企業(yè)。

首批企業(yè)最快4月上市

按照注冊(cè)制IPO審核流程，上市委審議后，過(guò)會(huì)企業(yè)接下來(lái)還需報(bào)送證監(jiān)會(huì)，等待證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，在獲取注冊(cè)批文后企業(yè)才能發(fā)行上市。

按照全面注冊(cè)制實(shí)施前常用的網(wǎng)下詢價(jià)配售和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行相結(jié)合的方式，過(guò)會(huì)企業(yè)在拿到注冊(cè)批文后，從披露招股意向書(shū)到公司掛牌上市，如無(wú)特殊情況一般三周左右；如采用直接定價(jià)方式全部網(wǎng)上發(fā)行，一般兩周左右。業(yè)內(nèi)人士預(yù)測(cè)，若上述企業(yè)本周能獲取注冊(cè)批文，最快或今年4月能在滬深主板上市。

國(guó)泰君安證券認(rèn)為，相較核準(zhǔn)制，注冊(cè)制發(fā)行的效率、透明度和可預(yù)期性均大幅提升，注冊(cè)制下新股發(fā)行周期有望加快，科技、資本和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的高水平循環(huán)將進(jìn)一步暢通。

平移企業(yè)審核有序推進(jìn)

滬深交易所網(wǎng)站顯示，2月20日至3月4日，滬深交易所合計(jì)共受理261家主板IPO企業(yè)平移工作。

根據(jù)相關(guān)安排，對(duì)于這些平移企業(yè)，滬深交易所將基于企業(yè)在證監(jiān)會(huì)的審核順序和已有審核成果，按照注冊(cè)制審核程序和規(guī)則，開(kāi)展審核工作。

具體來(lái)看，對(duì)于證監(jiān)會(huì)審核過(guò)程中已通過(guò)初審會(huì)但尚未經(jīng)發(fā)審委審核通過(guò)的，滬深交易所將依據(jù)證監(jiān)會(huì)的受理順序和審核成果接續(xù)審核，在初審會(huì)意見(jiàn)落實(shí)后安排審核會(huì)議和上市委員會(huì)會(huì)議審議。

對(duì)于證監(jiān)會(huì)已反饋意見(jiàn)但尚未召開(kāi)初審會(huì)的，滬深交易所根據(jù)證監(jiān)會(huì)的受理順序和審核成果，繼續(xù)推進(jìn)發(fā)行上市審核工作。

對(duì)于證監(jiān)會(huì)已受理但尚未出具反饋意見(jiàn)的，滬深交易所將自3月4日后的20個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出首輪問(wèn)詢。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，3月4日起，滬深交易所開(kāi)始接收主板新申報(bào)企業(yè)的相關(guān)申請(qǐng)，截至發(fā)稿，滬深兩所暫未披露擬主板IPO的新申報(bào)項(xiàng)目受理情況。

來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)·中證網(wǎng)

責(zé)任編輯：李頡