70多家上市公司被立案調(diào)查

同花順最新數(shù)據(jù)顯示，今年以來(lái)已有超過(guò)70家上市公司或公司相關(guān)責(zé)任人被立案調(diào)查。

業(yè)內(nèi)專家表示，隨著全面注冊(cè)制的啟動(dòng)和此前新證券法的實(shí)施，資本市場(chǎng)監(jiān)管水平和監(jiān)管力度顯著提升。各部門形成合力，嚴(yán)厲打擊證券違法違規(guī)行為，有利于提振投資者信心，促進(jìn)資本市場(chǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

71家公司被立案調(diào)查

6月1日早間，勁嘉股份發(fā)布公告稱，公司于5月31日收到于都縣監(jiān)察委員會(huì)簽發(fā)的關(guān)于公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)喬魯予被立案調(diào)查并留置的通知書。

而在此前的5月31日，ST摩登和棕櫚股份雙雙披露稱，公司于5月31日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）出具的《立案告知書》，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案。其中，ST摩登因未在法定期限內(nèi)披露2022年度報(bào)告，棕櫚股份則涉嫌信息披露違法違規(guī)。

今年以來(lái)，接連有上市公司或公司相關(guān)責(zé)任人被立案調(diào)查。根據(jù)同花順數(shù)據(jù)，截至6月1日記者發(fā)稿，今年已有71家A股上市公司或公司相關(guān)責(zé)任人被立案調(diào)查，大幅超過(guò)去年同期的47家。具體來(lái)看，其中有60家公司或公司相關(guān)責(zé)任人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，還有11家公司或相關(guān)責(zé)任人被地方監(jiān)察機(jī)構(gòu)或公安部門立案調(diào)查。從被調(diào)查人類型來(lái)看，40家是公司被調(diào)查，其余31家則涉及公司實(shí)控人、董監(jiān)高或控股股東被立案調(diào)查。

信披違規(guī)仍是主因

信披違規(guī)仍是上市公司被立案調(diào)查主要原因。在上述71家公司中，有44家的被調(diào)查原因?yàn)樯嫦有畔⑴哆`規(guī)，占比超6成。此外，還有一些公司或相關(guān)責(zé)任人被調(diào)查的原因是涉嫌違反證券期貨法律法規(guī)或涉嫌內(nèi)幕交易、短線交易。

業(yè)內(nèi)專家表示，隨著全面注冊(cè)制的啟動(dòng)，對(duì)信息披露要求更加細(xì)致、披露質(zhì)量監(jiān)管也更加嚴(yán)格。在強(qiáng)監(jiān)管下，上市公司被立案調(diào)查數(shù)量相較于往年有所增加是合理的。

記者注意到，“未及時(shí)披露重大事項(xiàng)”的信披違規(guī)行為成為近年來(lái)上市公司及相關(guān)責(zé)任人被立案調(diào)查的重要緣由。例如棕櫚股份稱，經(jīng)公司自查，本次立案的原因系公司未及時(shí)完整披露參股公司重大事項(xiàng)導(dǎo)致。2021年7月2日，公司下屬參股公司梅州時(shí)光文化旅游開發(fā)有限公司與梅州市土地儲(chǔ)備中心簽署《收回國(guó)有土地使用權(quán)協(xié)議》，公司未及時(shí)就該事項(xiàng)進(jìn)行單獨(dú)公告；2022年3月17日，公司對(duì)外披露了《關(guān)于政府有償收回參股公司部分土地使用權(quán)的公告》。

“近年來(lái)，管理層的監(jiān)管水平和監(jiān)管力度顯著提升，監(jiān)管特征也更為細(xì)致，對(duì)于合規(guī)細(xì)節(jié)上的態(tài)度更為嚴(yán)肅。”川財(cái)證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、研究所所長(zhǎng)陳靂表示，只有信息披露合法合規(guī)、確保信息真實(shí)有效，才能真正促進(jìn)A股市場(chǎng)的不斷成長(zhǎng)。

監(jiān)管“零容忍”不斷升級(jí)

在今年5月底舉行的中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)年會(huì)暨2023中國(guó)上市公司峰會(huì)上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席王建軍表示，要聚焦問(wèn)題，規(guī)范公司治理和信息披露。要大力抓好公司治理監(jiān)管，同時(shí)，完善全面注冊(cè)制下的信息披露制度，強(qiáng)化信息披露一致性監(jiān)管，提高信息披露質(zhì)量，打造更加公開、透明、可信的上市公司。懲防結(jié)合，從嚴(yán)打擊財(cái)務(wù)造假。強(qiáng)化財(cái)務(wù)造假案件的行刑銜接，加大對(duì)“關(guān)鍵少數(shù)”和中介機(jī)構(gòu)的立體化追責(zé)力度，對(duì)參與造假的其它主體一并納入打擊追責(zé)的范圍，打破造假的生態(tài)圈。

今年4月，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于上市公司獨(dú)立董事制度改革的意見(jiàn)》，提出完善協(xié)同高效的內(nèi)外部監(jiān)督體系。推動(dòng)加快建立健全依法從嚴(yán)打擊證券違法犯罪活動(dòng)的執(zhí)法司法體制機(jī)制，有效發(fā)揮證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會(huì)輿論等監(jiān)督作用，形成對(duì)上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人等主體的強(qiáng)大監(jiān)督合力。

此外，公安部近日印發(fā)通知，要求全國(guó)公安機(jī)關(guān)以全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制為契機(jī)，主動(dòng)適應(yīng)新形勢(shì)新變化，進(jìn)一步加強(qiáng)打擊防范證券犯罪工作，全力保障全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制順利實(shí)施，有效維護(hù)資本市場(chǎng)秩序，有力保護(hù)投資者利益。

專家表示，監(jiān)管不斷趨嚴(yán)利好資本市場(chǎng)發(fā)展。“加強(qiáng)監(jiān)管，打擊虛假信息、內(nèi)幕交易等，有利于提振投資者信心，幫助資本市場(chǎng)引入更多新生資金，促進(jìn)資本市場(chǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。”陳靂說(shuō)道。

武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)董登新也表示，如今資本市場(chǎng)監(jiān)管水平越來(lái)越高，監(jiān)管效率也越來(lái)越好，對(duì)于證券違法犯罪產(chǎn)生了很好的威懾效果。與此同時(shí)，也要加大執(zhí)法力度，這是對(duì)證券違法犯罪行為產(chǎn)生威懾性效果的重要環(huán)節(jié)。

（記者 李靜 北京報(bào)道）

來(lái)源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào)

責(zé)任編輯：林紅